各位投资者：

为了响应山东证监局的号召，不休加强投资者金融素养微风险防备意识，提升自我；つ芰，南宫NG28股份5.15投资者宣布道育系列活动陆续推动。《丽江证券买卖所创业板投资者适当性治理执行法子（2020年订正）》（以下简称《执行法子》）及《丽江证券买卖所创业板投资风险揭示书必备条款》（以下简称《必备条款》）正式颁布并执行，对创业板投资者适当性作出新的铺排。本次活动将用问答解读的方式介绍创业板投资者适当性治理新规。

1、《执行法子》执行前已开明创业板买卖权限的投资者（以下简称存量投资者），在创业板执行注册造之后，是否能够持续参加创业板股票买卖？

答：存量投资者能够持续参加创业板股票买卖，不受影响。存量通常投资者不用急于签署新的《创业板投资风险揭示书》，凭据地点证券公司的通知，在注册造下创业板新股刊行申购、买卖前签署即可。

2、哪些投资者属于通常投资者？

答：凭据中国证监会《证券期货投资者适当性治理法子》划定，投资者分为通常投资者和专业投资者。专业投资者的界说可详见中国证监会《证券期货投资者适当性治理法子》第八条，专业投资者之表的投资者为通常投资者。

3、《执行法子》执行后，新申请开明创业板买卖权限的幼我投资者，该当切合哪些适当性前提？

答：新申请开明创业板买卖权限的幼我投资者该当切合《执行法子》划定的以下前提：

一是申请权限开明前20个买卖日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币10万元（不蕴含该投资者通过融资融券融入的资金和证券）；

二是参加证券买卖24个月以上。

4、新申请开明创业板买卖权限的投资者，能否选取非现场方式签署风险揭示书，开明买卖权限？

答：新开明创业板买卖权限的投资者，能够以纸面或电子方式签署《创业板投资风险揭示书》，开明买卖权限。在地点证券公司技术系两全备期间，通过纸面方式签署《创业板投资风险揭示书》，能够非现场，也能够现场办理。具体办理流程请征询证券公司。

5、创业板投资者适当性治理合用的领域蕴含哪些业务？

答：创业板股票、存托凭证的申购、买卖，创业板上市公司刊行的可转债转股，以创业板股票为换股标的的可交债换股，需合用创业板投资者适当性治理要求。

6、《执行法子》中划定的幼我投资者适当性前提中，有关证券账户及资金账户内的资产该当若何认定？

答：关于证券账户及资金账户内的资产，具体认定尺度如下：

一是可用于推算幼我投资者资产的证券账户，应为中国结算开立的证券账户，以及投资者在证券公司开立的账户。中国结算开立的账户蕴含A股账户、B股账户、封关式基金账户、盛开式基金账户、衍生品合约账户及中国结算凭据业务必要设立的其他证券账户？捎糜谕扑阃蹲收咦什淖式鹫嘶，蕴含客户买卖结算资金账户、股票期权保障金账户等。

二是中国结算开立的证券账户内的下列资产可计入投资者资产：股票，蕴含A股、B股、优先股、通过港股通买入的港股和全国中幼企业股份让渡系统挂牌股票；存托凭证；公募基金份额；债券；资产支持证券；资产治理打算份额；股票期权合约，其中权势仓合约依照结算价计增资产，使命仓合约依照结算价计减资产；回购类资产，蕴含债券质押式回购逆回购、质押式报价回购；深交所认定的其他证券资产。

三是投资者在证券公司开立的账户的下列资产可计入投资者资产：公募基金份额、私募基金份额、银行理财富品、贵金属资产、场表衍生品资产等。

四是资金账户内的下列资产可计入投资者资产：客户买卖结算资金账户内的买卖结算资金；股票期权保障金账户内的买卖结算资金，蕴寓意务仓对应的保障金；深交所认定的其他资金资产。

五是推算各类融资类业务有关资产时，应依照净资产推算，不蕴含融入的证券和资金。

7、《执行法子》中划定的幼我投资者适当性前提中，有关证券买卖经验该当若何认定？

答：关于证券买卖经验，认定尺度如下：幼我投资者参加A股、B股、存托凭证和全国中幼企业股份让渡系统挂牌股票买卖的，均可计入其参加证券买卖的功夫。有关买卖经历自投资者自己一码通下任一证券账户在丽江证券买卖所、上海证券买卖所及全国中幼企业股份让渡系统产生初次买卖起算。初次买卖日期可通过证券公司向中国结算查问。

8、哪些投资者必要签署新的《创业板投资风险揭示书》？

答：本所凭据创业板鼎新并试点注册造情况对《必备条款》内容进行了订正，证券公司该当据此造订新的《创业板投资风险揭示书》。

凭据《执行法子》划定，两类投资者必须签署新的《创业板投资风险揭示书》：一是切合前提的新增通常投资者；二是但愿参加注册造下创业板股票刊行申购、买卖的存量投资者中的通常投资者。

专业投资者无需签署《创业板投资风险揭示书》。

9、投资者签署风险揭示书应该把稳哪些问题？

答：投资者能够以纸面或电子方式签署《创业板投资风险揭示书》。投资者在签署《创业板投资风险揭示书》前，该当当真阅读其中内容，充分相识创业板投资风险。同时，投资者该当通达《创业板投资风险揭示书》的揭示事项仅为列举性质，未能详尽列明创业板买卖的所有风险。此表，投资者在参加买卖前，该当当真阅读有关司法律规和买卖所业务规定等有关划定，对其他可能存在的风险成分也该当有所相识和把握，并确信自己已做好足够的风险评估与财政铺排，预防因参加创业板买卖遭逢难以接受的损失。

10、《执行法子》执行后，依照原《执行法子》申请但未达开明功夫要求的幼我投资者，是否必要切合《执行法子》第五条第二款关于幼我投资者参加创业板买卖的前提？

答：不必要，但应遵守原《执行法子》有关两天、五天默默期要求。对于未达开明功夫要求的幼我投资者，证券公司应做好权限节造，严禁其违规参加。

11、《执行法子》执行前已开明创业板买卖权限的幼我投资者，新开深市A股账户或者转托管后参加创业板买卖的，是否必要切合《执行法子》第五条第二款划定的要求？

答：不必要。

12、《执行法子》执行前曾开明创业板买卖权限，但已销户或已关关创业板买卖权限的幼我投资者，沉新申请参加创业板买卖的，是否必要切合《执行法子》第五条第二款划定的要求？

答：必要。已销户或已关关创业板买卖权限的幼我投资者，不属于“已开明创业板买卖权限的幼我投资者”领域。

13、《执行法子》执行后开明创业板买卖权限的投资者，到另一证券公司新开深市A股账户或者转托管至另一证券公司的，是否需沉新申请开明创业板买卖权限？

答：必要沉新申请，证券公司应依照《执行法子》有关要求执行适当性治理。

南宫NG28股份提醒您：

1、设置理性投资观点，加强风险防备意识。

2、盲从风险大，理性价值高。

3、理财靠理智，投资忌投契。

4、量入为出，适当投资，杜绝盲从，理性投资。

5、理性投资，抵造引诱，远离犯法活动。

6、意识市场，意识自己，做理性的投资者。

7、投资要到合法渠路，防备犯法证券投资的风险，设置投资风险自担肆意识。

8、成熟理性领略投资，恳切守信合规经营。

9、“炒新”有风险，投资需审慎。

10、跟风炒作多吃亏，理性投资是底子。